为全面了解中国农药制造技术发明专利申请状况，分析中国申请人的专利申请，对1985—2018年相关发明专利进行了检索和大数据统计。结果表明，中国农药制造技术专利申请量呈现增长的趋势，中国专利数量已经显著超越外国专利数量，中国专利数量排名前10位中企业和大专院校各占50%。中国申请人的专利技术分支主要涉及A01N、C07D、C07C和C12N，企业涉及的技术分支相对集中，大专院校涉及的技术分支相对广泛。中国申请人通过专利合作条约申请的同族专利约占85%，通过巴黎公约申请的同族专利约占15%，同族专利进入的国家或地区主要是美国和欧洲。

    农药是农业生产的必要生产资料，农药制造技术的发展创新对农业保产增收至关重要。中国农药制造技术从20世纪60年代起步，发展至今已经建立了非常完备的创新研发应用体系。从1985年中国建立专利制度以来，中国农药制造技术的专利申请量逐渐呈现增长的趋势。根据国家知识产权局发布的专利密集型产业目录（2016）（试行）记载，中国农药制造属于专利密集型产业，中国的农药市场主要依赖技术创新和知识产权参与竞争。为了从大数据的角度客观地展现农药制造技术发明专利中国申请人的申请状况，笔者在Incopat数据库以农药制造技术相关的关键词和IPC分类号作为检索词进行了检索，检索日期为2018年2月22日，检索结果主要包括中国在农药制造技术领域申请并公开的发明专利及其同族专利。

1  专利申请量

    专利申请量是评价技术研究领域竞争活跃度的重要影响因素，表明在该技术领域研发投入和产出的资源程度。截止检索日期，中国农药制造技术总的发明专利申请量为88,401件，其中中国申请人约占80%，外国申请人约占20%。每年的专利申请量能够反映出技术研发创新的产出，专利申请量的年增长率可以直接反应出技术研发创新的发展阶段。根据图1所示，农药制造技术在中国的发明专利申请量整体上呈增长的趋势，其中，中国专利数量指中国申请人在中国申请的专利，外国专利数量指外国申请人在中国申请的专利数量。从1985年至1992年，专利申请量处于相对较少的阶段，主要以外国专利数量为主；从1993年至2002年，专利申请量处于小幅增长的阶段，中国专利数量与外国专利数量同步保持相对增长的趋势，差距并不明显；从2003年至目前，专利申请量进入爆发式增长的阶段，外国专利数量基本维持在一个相对稳定的数量上，而中国专利数量呈现全面爆发式增长，中国专利数量显著超越外国专利数量，导致中国专利数量与外国专利数量差距逐年加大。由于专利申请公开的滞后性，2016年和2017年的数据为不完全统计。

图1  农药制造技术在中国的专利申请趋势

2  专利有效性

    中国农药制造技术发明专利当前的法律状态如表1所示，根据专利的有效性大致可以归为三类，即有效、无效和审中。中国申请人的专利有效为23.32%，专利失效为36.91%，专利审中为39.76%。外国申请人的专利有效为27.86%，专利失效为58.78%，专利审中为13.35%。

表1  专利当前法律状态

3  中国申请人专利技术分支

    专利技术分支是指技术方案主要涉及的分类号，每一件专利都分配有若干相应的国际专利分类号。中国农药制造技术发明专利的国际专利分类号小类主要为：A01N（人体、动物体或其局部的保存；杀生剂，例如作为消毒剂，作为农药或作为除草剂；害虫驱避剂或引诱剂；植物生长调节剂）、A01P（化学化合物或制剂的杀生、害虫驱避、害虫引诱或植物生长调节活性）、C07D（杂环化合物）、C07C（无环或碳环化合物）、A01C（种植、播种、施肥）、A01G（园艺；蔬菜、花卉、稻、果树、葡萄、啤酒花或海菜的栽培；林业；浇水）、C05G（农药与肥料的混合物）、B01J（化学或物理方法，例如，催化作用、胶体化学；其有关设备）、C12N（微生物或酶；其组合物；繁殖、保藏或维持微生物；变异或遗传工程；培养基）、A61P（化合物或药物制剂的特定治疗活性）、A61K（医用、牙科用或梳妆用的配制品）。其中A01N作为主分类号涉及的技术分支为已知农药复配组合物和农药制剂，C07D作为主分类号涉及的技术分支为新结构农药化合物，C07C作为主分类号涉及的技术分支为化合物制备工艺，A01C和A01G作为主分类号涉及的技术分支为农药的应用，B01J作为主分类号涉及的技术分支为制备催化工艺，C12N作为主分类号涉及的技术分支为基于序列和蛋白。根据图2可见，中国申请人专利技术分支涉及A01N的专利数量最多，约是涉及C07D的专利数量的4倍，涉及C07C和C07D的专利数量相近，涉及C12N的专利数量相对较少。

图2  中国申请人专利主要技术分支

    涉及A01N、C07D、C07C和C12N 4个主要分类号的专利申请量从2007年开始进入增长的阶段，但是A01N显著高于其它3个技术分支的年均增长率，这主要与A01N研发创新的难度相对较小有关；C12N研发创新的难度相对最大，目前在中国的专利申请量相对较少；虽然C07D和C07C研发创新的难度也较大，但是经过中国农药创制工作者的不懈努力，年均专利申请量已逐渐提高。

4  中国申请人类型

    农药制造技术属于应用型产业，涉及产、学、研结合。申请人作为专利申请的主体，申请人的类型对专利技术的产业化能力影响较大。根据图3可见，企业是农药制造技术最主要的发明创新来源，申请量占总量的49%，是技术研发创新的主体。大专院校的申请数量占20%，科研单位的申请数量占11%。

图3  中国申请人类型

5  中国申请人省市分布

    农药制造技术在中国申请专利的省份中排名第一的是江苏省11,541，然后依次是山东省8,941，广东省5,180，北京市5,095，安徽省4,894，浙江省4,508，广西省3,776，陕西省3,340，上海市3,954，四川省2,052，这与农药企业所在的省市分布数量基本吻合。

6  中国申请人申请量排名前10位

    根据表2可见，农药制造技术中国申请人专利申请量排名前10位中企业和大专院校各占50%。广东中迅农科股份有限公司和南京华洲药业有限公司作为专利申请的领头羊，目前有近半数的专利在审中，表明近几年的专利申请数量所占比重较大。陕西美邦农药有限公司和深圳诺普信农化股份有限公司由于申请专利时间较早，受专利保护期限的影响，目前专利失效的比重超过40%，但是诺普信公司专利有效的比重较大，对专利的储备维持较好。中国石油化工公司专利有效的比重最高，专利失效的比重最低，应该是对专利制度运用最优秀的企业。浙江大学和南开大学的专利失效占比最高，浙江工业大学、中国农业大学和华南农业大学的专利有效占比接近，可能与这些大学申请专利的时间早晚有一定的关系。

表2  中国申请人申请量排名前10位的情况

注：中国石油化工-C包括中国石油化工股份有限公司、中国石油化工股份有限公司上海石油化工研究院、中国石油化工股份有限公司石油化工科学研究院、中国石油化工股份有限公司北京化工研究院、中国石油化工股份有限公司抚顺石油化工研究院。

    根据表3可见，企业涉及的技术分支相对集中，大专院校涉及的技术分支相对广泛。广东中迅农科股份有限公司、南京华洲药业有限公司、陕西美邦农药有限公司和深圳诺普信农化股份有限公司主要涉及A01N；中国石油化工股份有限公司主要涉及C07C和C07D；浙江大学、中国农业大学和华南农业大学同时涉及A01N、C07C、C07D、A01C和A01G；浙江工业大学和南开大学主要涉及A01N、C07和C07D。

7  中国申请人涉及C07D和/或C07C申请量排名前10名

    C07D和C07C领域的专利申请数量反映了申请人对新农药研发实力的高低，根据表4可见，涉及C07D和/或C07C的中国申请人申请量前10名中有两家企业，分别是排在第1位的中国石油化工和排在第3位的中国中化，目前专利有效的占比最高，专利失效的占比最低。大专院校和科研院所是涉及C07D或 C07C研发的主要力量，但是浙江大学、南开大学、中国科学院大连化学物理研究所、华东理工大学和中国农业大学的专利失效占比较高，一方面可能与专利申请的时间较早有关，另一方面在于大专院校和科研院所对专利制度运用能力较低。

表3  申请量排名前10位的中国申请人主要技术分布

表4  涉及C07D或C07C中国申请人申请量前10位

注：中国中化-C包括中国中化股份有限公司、沈阳化工研究院有限公司、沈阳化工研究院、沈阳中化农药化工研发有限公司、中国中化集团公司、中化蓝天集团有限公司、中化农化有限公司、化工部沈阳化工研究院。

8  中国申请人涉及C12N申请量排名前10位

表5  涉及C12N中国申请人申请量排名前10位

注：大北农公司-C包括北京大北农科技集团股份有限公司、北京大北农科技集团股份有限公司生物技术中心、北京大北农生物技术有限公司。

    根据表5可见，涉及C12N的中国申请人申请量排名前10位中仅有大北农公司一家企业，目前还没有专利失效，并且专利有效超过50%，反映出该申请人对专利制度的运用能力突出。大专院校和科研院所是涉及C12N研发的主要力量，彼此申请量差异不显著，中国农业大学和四川农业大学的专利有效占比接近50%，浙江大学和云南大学专利失效超过50%，专利审中的占比均超过20%。该技术领域申请人集中于大专院校和科研院所，表明中国农药制造技术在C12领域目前仍以基础研究为主要研究方向，离市场化和产业化尚有距离。

9  中国申请人申请的同族专利

    同族专利是基于同一优先权文件，在不同国家或地区，以及地区间专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献。

9.1  同族中国专利的申请量

    中国申请人根据专利合作条约或巴黎公约向国外申请同族专利需要付出非常高的申请成本，一般是申请人认为价值度较高的专利才会向国外申请，截止到检索日期，在农药制造技术领域，中国申请人根据专利合作条约或巴黎公约申请的同族专利共计737件（同族专利合并后按一件计）。根据图4可见，专利申请量呈现增长的趋势，从1985年至2001年，专利申请量处于萌芽阶段；从2002年至2008年，专利申请量进入小幅增长的阶段；从2008年至今，专利申请量进入快速增长的阶段，表明中国申请人对国外布局专利的意识和能力逐渐提高。由于专利申请公开的滞后性，2016年和2017年的数据为不完全统计。

图4  同族中国专利申请趋势

9.2  同族中国专利的有效性

    农药制造技术同族中国专利的当前法律状态根据图5所示，由于申请人认为这些专利技术价值、法律价值和经济价值都较高，所以放弃和撤回的比例都非常低，而被驳回的专利也仅占5%，进一步说明技术创新程度较高。将当前法律状态归为3类，专利有效为55.08%，专利失效为19.81%，专利审中为25.10%。

图5  同族中国专利当前法律状态

9.3  同族中国专利技术分支

图6  同族中国专利主要技术分支

    根据图6可见，技术分支涉及A01N的申请量仍然是最多的，但是与国内整体申请状况如图2所示相比，涉及C07D、C07C和C12N的申请量所占的比重明显提高，说明申请人对新农药化合物和制备方法，以及基因序列和蛋白的国外市场更加重视；而涉及A01C和A01G的申请量所占的比重明显减少。

9.4  同族中国专利进入国家或地区分布

    同族专利进入的国家或地区主要与专利产品预期的市场有关。中国申请人申请同族专利主要通过向世界知识产权组织提交申请，进入指定的国家或地区，申请世界知识产权组织的专利约占85%，而通过巴黎公约向外国提交同族专利约占15%。专利进入的国家或地区主要是美国和欧洲，然后依次是澳大利亚、印度、日本、巴西、中国台湾、加拿大、韩国和阿根廷等。

9.5  同族中国专利申请量前10名

    同族专利申请和授权过程耗时且费用高昂，根据表6所示，以企业申请为主。在专利有效的案件所占比例中，除华东理工大学因专利失效较多导致专利有效占比较低外，其余申请人都非常高，说明申请人对这些专利的有效性非常重视；而华东理工大学和山东省联合农药工业有限公司可能是由于申请专利的时间较早，导致专利失效的占比较高；龙灯公司和江苏辉丰农化股份有限公司目前专利审中的案件所占比重高，说明近期申请量较大；湖南化工研究院、中国科学院大连化学物理研究所和山东省联合农药工业有限公司目前已没有专利审中的案件，表明近期已经没有同族专利申请或近期申请未公开。

表6  同族中国专利申请量前10名

注：龙灯公司-C包括龙灯农业化工国际有限公司、江苏龙灯化学有限公司。

    根据表7可见，中国中化、华东理工大学、湖南化工研究院和南开大学的技术分支同时涉及C07D和A01N，大北农公司的技术分支主要涉及C12N，龙灯公司和江苏辉丰农化股份有限公司主要涉及A01N，中国科学院大连化学物理研究所的技术分支主要涉及B01J。